工作职责：

1、合规相关
（1）根据监管、公司及合规管理部发布的相关制度或通知，在财富管理总部内部落实合规审查、合规监督、合规检查、合规培训、合规咨询、合规报告等合规管理工作；
（2）负责组织财富管理总部、分支机构做好客户合规交易管理、反洗钱、信息隔离墙、投诉处理、人员投资行为管理等专项工作的落实；
（3）按照公司制度要求，完成财富管理总部新入职人员合规培训管理工作及财富管理总部全体员工、下辖分支机构合规、反洗钱培训管理工作；
（4）根据合规管理部工作通知或要求，完成财富管理总部、分支机构的其他合规管理工作。
2、风险管理相关
（1）按照公司风险管理制度规定，协助部门负责人组织本部门开展财富管理业务第一线的风险识别、评估、监测、报告和应对等风险管理工作；
（2）配合风险管理部开展风险检查、培训、考核等工作；
（3）完成其他风险管理制度或风险管理部要求的工作。
3、完成其他合规风险监督指导工作。

任职资格：

1、经济、金融、财务、法律、人力资源等相关专业，硕士研究生及以上学历；
2、具有5年以上金融行业合规从业经验者优先；
3、具备岗位工作所需要的专业知识和技能，能够预估、识别和明确问题，运用所知技能进行系统性分析，根据专业和经验快速解决问题；
4、具备较强的逻辑思维能力、统计分析能力和文字表达能力，擅长运用综合办公软件；
5、具备良好的沟通协调能力、业务学习能力及创新意识，认真细致，结合实际工作提出有效解决方案，及时准确完成任务；
6、具备高度的责任心和事业心，团队协作及执行力强。