工作职责：

(1)合规体系构建与制度管理
顶层设计：根据公司战略目标，建立、健全并完善公司合规管控体系，制定年度合规计划、策略及工作流程。
制度制定：负责组织制定、修订公司各项合规管理制度、操作手册及业务流程，确保制度覆盖全面且符合最新法律法规要求。
内控优化：持续优化公司内部控制管理体系，识别流程漏洞，防范重大内部控制风险。
(2)日常合规审查与监督
事前审查：对公司内部管理制度、重大决策、新业务方案及重大合同进行合规性审查，出具书面合规意见，行使合规“一票否决权”。
事中监控：监督公司经营管理行为及员工执业行为的合法性，确保日常运作符合监管要求。
专项稽查：组织开展内部合规检查、专项审计及违规举报调查，对发现的违规行为提出整改建议并跟踪落实。
(3)风险监测与报告
风险预警：建立合规风险监测机制，定期统计、汇总分析合规数据，形成合规风险评估报告。
监管对接：负责与监管部门、司法行政机构保持良好沟通，配合监管机构的现场检查、案件调查及问询工作。
(4)合规文化与培训
教育培训：组织对公司各层级人员开展合规教育与培训，提升全员合规意识。
咨询支持：为公司各部门及分支机构提供日常合规咨询，解答业务开展中的合规疑问。
反洗钱与信息隔离：牵头落实反洗钱工作，建设并维护信息隔离墙制度，防止内幕交易和利益冲突。

任职资格：

(1) 政治面貌：中共党员；
(2) 专业素养：熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定，对证券公司各项业务运作机制、内部控制制度流程有深入了解。
(3) 学历与资质：硕士研究生及以上学历，具有经济学、金融学、法学、会计学等相关专业背景；具备证券从业资格、基金从业资格。
(4) 专业能力：具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力；
(5) 工作年限：具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上;
(6) 管理经验：担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理经历。
(7) 合规记录：具有良好的职业背景，最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
(8) 禁止情形：不存在法律、行政法规和中国证监会规定的不得担任证券经营机构高级管理人员的情形。
(9) 廉洁从业：不存在法律、法规、规章制度中有关国有企业领导人员禁止从业的情形，以及违反《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的情形。
(10) 其他条件：符合中国法律法规、中国证监会规定的其他条件。